更多“客户经理加强型尽调核实客户无异常的,确因业务发展需要提前开通的,由客户经理在加强型尽职调查表“尽调结论及风控措施”处或《单位结算产品服务申请书》第三联注明“允许开户同时开通非柜面业务”,由经营团队有权…”相关的问题
第1题
对于存在异常情形的单位客户在开户时,客户经理须开展加强型尽职调查,原则上60天内不开通非柜面业务。()
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第2题
商户申请办理资金存管账户开立业务,如CCS等级为“”,应通知客户经理进行加强型尽职调查,并审核客户经理提供的《对公客户加强型尽职调查表》()
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第3题
对于CCS高风险等级客户销户,客户经理还提供《对公客户加强型尽职调查表》。()
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第4题
对于客户洗钱风险等级为偏高,经过客户经理加强型尽职调查,认为客户无相关洗钱风险的,经客户经理所在条线副总裁及以上在尽职调查表签字同意后,可为客户办理代发协议签订。()
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第5题
签约“活利丰”(或“同利丰”)前应进行客户身份识别,柜面经办人员应首先查询客户CCS等级,十一、如CCS等级分类为高风险等级,应由客户经理对客户进行加强型尽职调查。加强型尽职调查应采用审核和面谈形式,并填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》()
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第6题
开立单位结算账户时,客户经理需提供《对公客户尽职调查表》。如存在以下哪些情况的,客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》()
A.异地客户
B.外国政要控制的对公客户
C.CCS等级高风险客户
D.法定代表人对开户目的不明确的客户开户
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第7题
保证金账户开立,客户CCS等级为“高风险类”,由客户经理进行加强型尽职调查()
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第8题
对于等级为A18或B7的客户,管控措施为关闭非柜面业务、禁止新开户、由客户经理进行加强型尽职调查。()
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第9题
对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)。如CCS等级为“高风险类”,应通知()进行加强型尽职调查,并审核其提供的《对公客户加强型尽职调查表》
A.客户经理
B.内勤行长
C.网点负责人
D.大堂经理
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第10题
跨境人民币开户业务接入开户旅程由客户经理进行在线尽调,尽调规则同单位普通人民币结算户()
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