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[多选题]

开立单位结算账户时,客户经理需提供《对公客户尽职调查表》。如存在以下哪些情况的,客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》()

A.异地客户

B.外国政要控制的对公客户

C.CCS等级高风险客户

D.法定代表人对开户目的不明确的客户开户

答案
ABCD
更多“开立单位结算账户时,客户经理需提供《对公客户尽职调查表》。如存在以下哪些情况的,客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》()”相关的问题

第1题

商户申请办理资金存管账户开立业务,如CCS等级为“”,应通知客户经理进行加强型尽职调查,并审核客户经理提供的《对公客户加强型尽职调查表》()

A.高风险类

B.禁止类

C.中风险类

D.中低风险类

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第2题

对于CCS高风险等级客户销户,客户经理还提供《对公客户加强型尽职调查表》。()
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第3题

对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)。如CCS等级为“高风险类”,应通知()进行加强型尽职调查,并审核其提供的《对公客户加强型尽职调查表》

A.客户经理

B.内勤行长

C.网点负责人

D.大堂经理

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第4题

在超级柜台办理对公账户开户及签约时,客户经理负责业务资料的真实性与合规性审核,按《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程(试行)》(农银规章[B0A7]5D号)的要求收集客户资料、识别客户身份,完成尽职调查。核实后应履行下述职责()
A.填写《中国农业银行对公客户尽职调查表》

B.打印“存在严重违法失信信息的企业”查询结果并签字

C.填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》(法定代表人对开户目的不明确、异地开立结算账户、外国政要控制的对公客户或高风险等级客户开立结算账户时须提供)

D.初审无误后将开户及签约所有资料交柜面受理

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第5题

中国农业银行对公柜面业务反洗钱审核时客户经理提供的《对公客户尽职调查表》信息完整、结论明确,如有遗漏,允许先开户后补充完整。()
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第6题

开立基本存款账户,对于客户、客户股东及客户关联人员涉及特定自然人的,需提供《对公客户加强型尽职调查表》,及______承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批同意的相关文件。

A.总行

B.一级分行

C.二级分行

D.支行

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第7题

签约“活利丰”(或“同利丰”)前应进行客户身份识别,柜面经办人员应首先查询客户CCS等级,十一、如CCS等级分类为高风险等级,应由客户经理对客户进行加强型尽职调查。加强型尽职调查应采用审核和面谈形式,并填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》()
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第8题

客户要求变更以下核心要素,须对客户进行重新识别,填写对公客户身份识别信息采集表和尽职调查表,必要时填写加强型尽职调查表()

A.单位名称、单位证件类型及号码

B.账户性质

C.注册资本、经营范围、注册地址、经营地址、股权结构

D.法定代表人姓名、证件号码

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第9题

开立单位结算账户基本存款账户时,需要提供以下哪些资料?()

A.客户身份证明文件原件及复印件

B.法定代表人(负责人)身份证件原件及复印件

C.企业法人客户补充信息采集表

D.客户经理提供客户是否被列入“严重违法失信企业名单”的查询结果

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第10题

受理单位办理代收付协议申请时,,需申请单位提供全套资料的情况有()

A.A:未在我行开立对公结算账户

B.B:在对公结算账户开户网点之外的网点办理代收付业务

C.C:系统中无单位开户影像资料

D.D:在我行开立的对公结算账户未年检

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