更多“对于等级为A18或B7的客户,管控措施为关闭非柜面业务、禁止新开户、由客户经理进行加强型尽职调查。()”相关的问题
第1题
对于存在异常情形的单位客户在开户时,客户经理须开展加强型尽职调查,原则上60天内不开通非柜面业务。()
点击查看答案
第2题
签约“活利丰”(或“同利丰”)前应进行客户身份识别,柜面经办人员应首先查询客户CCS等级,十一、如CCS等级分类为高风险等级,应由客户经理对客户进行加强型尽职调查。加强型尽职调查应采用审核和面谈形式,并填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》()
点击查看答案
第3题
商户申请办理资金存管账户开立业务,如CCS等级为“”,应通知客户经理进行加强型尽职调查,并审核客户经理提供的《对公客户加强型尽职调查表》()
点击查看答案
第4题
对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)。如CCS等级为“高风险类”,应通知()进行加强型尽职调查,并审核其提供的《对公客户加强型尽职调查表》
A.客户经理
B.内勤行长
C.网点负责人
D.大堂经理
点击查看答案
第5题
对于CCS高风险等级客户销户,客户经理还提供《对公客户加强型尽职调查表》。()
点击查看答案
第6题
对于客户洗钱风险等级为偏高,经过客户经理加强型尽职调查,认为客户无相关洗钱风险的,经客户经理所在条线副总裁及以上在尽职调查表签字同意后,可为客户办理代发协议签订。()
点击查看答案
第7题
CCS等级为“高风险类”的对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,经办人员应()
A.直接受理
B.不予受理
C.通知客户经理进行加强型尽职调查
D.进行可疑交易报告
点击查看答案
第8题
CCS等级为禁止类不得办理业务、CCS等级为高风险类客户应由管户人员进行加强型尽职调查()
点击查看答案
第9题
柜面在进行纳税信息核查时,当核查信息匹配但系统核查结果纳税人状态为B注销、C非正常认定、D非正常注销三个状态的,应提请客户经理开展加强型尽职调查并判断该客户是否符合我行开户要求。()
点击查看答案
第10题
客户经理应查询客户风险等级,对于禁止类客户与高风险类客户,不应办理开户业务。()
点击查看答案