A.未按照规定建立反洗钱法内控制度
B.未按照规定设立专门机构或者制定专业机构负责反洗钱工作
C.未按照规定履行客户身份识别义务
第1题
A.一万元以上五万元以下
B.二十万元以上五十万元以下
C.五万元以上五十万元以下
D.五万元以上十万元以下
第2题
A.处二十万元以上二佰万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
C.处二十万元以上五十万元以下罚款
第3题
A.一万元以上五万元以下
B.十万元以上二十万元以下
C.二十万元以上五十万元以下
D.五十万元以上五百万元以下
第4题
A.责令限期改正,给予警告
B.逾期不改正的,处五万元以上十万元以下的罚款
C.逾期不改正的,处二十万元以上五十万元以下的罚款
D.逾期不改正的,处十万元以上五十万元以下的罚款
第6题
A.违反保密规定,泄露有关信息的
B.故意提供虚假材料的
C.拒绝、阻碍反洗钱检查的
D.未指定专人联络现场检查事项的
第7题
A.违反保密规定,泄露有关信息的
B.故意提供虚假材料的
C.拒绝、阻碍反洗钱检查的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
第8题
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.与身份不明的客户进行交易
D.为客户开立匿名账户、假名账户的
E.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
第9题
A.(1)(2)
B.(2)(3)
C.(3)(4)
D.(2)(3)(4)
第10题
A.五万以上十万以下
B.十万以上十五万以下
C.二十万元以上五十万元以下
D.五十万以上
第11题
A.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
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