A.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
第1题
第2题
A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B.违反保密规定,泄露有关信息的
C.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
D.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
第3题
A.违反保密规定,泄露有关信息的
B.故意提供虚假材料的
C.拒绝、阻碍反洗钱检查的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
第4题
A.违反保密规定,泄露有关信息的
B.故意提供虚假材料的
C.拒绝、阻碍反洗钱检查的
D.未指定专人联络现场检查事项的
第5题
A.一万元以上五万元以下
B.十万元以上二十万元以下
C.二十万元以上五十万元以下
D.五十万元以上五百万元以下
第6题
A.20;50
B.10;50
C.50;100
D.20;100
第7题
A.二十万元以上五十万元以下
B.二十万元以下
C.五十万元以下
D.五十万元以上
第8题
A.由有关主管部门责令限期改正;逾期不改正的 ,处二万元以上十五万元以下的罚款
B.由有关主管部门责令限期改正;逾期不改正的,处二万元以上五十万元以下的罚款
C.由有关主管部门责令限期改正;逾期不改正的.处二万元以上二十万元以下的罚款
D.由有关主管部门责令限期改正;逾期不改正的处二万元以上十万元以下的罚款
第10题
A.20万元以上50万元以下
B.50万元以上200万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.100万元以上800万元以下
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