A.一万元以上五万元以下
B.二十万元以上五十万元以下
C.五万元以上五十万元以下
D.五万元以上十万元以下
第1题
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.5万元以上50万元以下
第2题
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.5万元以上50万元以下
第3题
A.未按照规定履行客户身份识别义务
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
D.违反保密规定,泄露有关信息
第4题
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
第5题
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.与身份不明的客户进行交易
D.为客户开立匿名账户、假名账户的
E.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
第6题
A.5
B.10
C.15
D.30
第7题
A.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
B.《金融机构反洗钱规定》
C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D.《中华人民共和国反洗钱法》
第8题
A.中国人民银行及地市以上分支机构
B.中国人民银行及分支机构
C.中国银行业监管委员会及分支机构
D.中国银行业监管委员会及地市以上分支机构
第9题
A.中国人民银行
B.中国银行业监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国保险监督管理委员会
第10题
A.安全性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.保密性原则
第11题
A.五万以上十万以下
B.十万以上十五万以下
C.二十万元以上五十万元以下
D.五十万以上
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