A.部门负责人
B.员工本人
C.合规总监
D.合规部门
第4题
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系
第5题
A.总行内控合规部作出的复查决定也可以再次申请复核
B.上级机构内控合规部门在复核下级机构内控合规部门所作出的复查决定时,必须在受理之日起10个工作日内作出复核决定
C.上级机构内控合规部门作出的复核决定为最终决定,不再受理申诉
D.员工有权查询本人积分情况
第6题
A.员工不得利用业务信息进行有损客户利益的行为,不得利用业务信息进行内幕交易
B.员工负有就其执业行为遵守信息隔离墙制度的首要责任,并有义务在发现公司或其他员工已发生或很可能发生违反信息隔离墙制度的行为时及时向合规部报告
C.公司员工应对公司业务和客户的敏感信息严格保密,防止传递给任何未获授权的部门或个人,不得违规泄露客户信息
D.员工应加强个人执业行为规范管理,非因工作需要不得打听、谈论敏感信息
第7题
A.人力资源部门或合规管理部门
B.纪检监察部门或合规管理部门
C.审计部门或合规部门
D.高管人员或合规管理部门
第9题
A.基层
B.高层
C.柜员
D.每名员工
第10题
A.监督
B.审查
C.验证
D.各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告同时向总行法律与合规部报告其合规风险管理情况
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