A.员工不得利用业务信息进行有损客户利益的行为,不得利用业务信息进行内幕交易
B.员工负有就其执业行为遵守信息隔离墙制度的首要责任,并有义务在发现公司或其他员工已发生或很可能发生违反信息隔离墙制度的行为时及时向合规部报告
C.公司员工应对公司业务和客户的敏感信息严格保密,防止传递给任何未获授权的部门或个人,不得违规泄露客户信息
D.员工应加强个人执业行为规范管理,非因工作需要不得打听、谈论敏感信息
第1题
A.不得利用所掌握的客户信息进行与职业内容无关的活动。
B.若无相关法律法规,并由有权机关执行,不得擅自将客户的信息泄露给他人知晓。
C.员工不得将客户信息透露给不相关的部门或机构。
D.与他行工作人员进行客户信息交换
第2题
A.利用员工个人账户重复操作柜台业务
B.通过自助业务虚增业务量
C.以员工个人账户为媒介进行对公存款和个人存款之间互转
D.引导客户在自助服务区办理取款业务
第3题
A.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
B.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.以上答案均是
第4题
A.对证券市场有系统性影响的信息
B.对于证券价格有明确影响的信息
C.来源可靠的信息
D.市场未发布的信息
第5题
A.对证券市场有系统性影响的信息
B.对证券价格有明确影响的信息
C.来源可靠的信息
D.市场未发布的信息
第8题
A.出售客户信息
B.未经客户许可在业务宣传、接受采访等活动中公开客户信息
C.向行内无关人员或行外人员泄露客户信息
D.向其他员工窥探、打听非本人工作职责范围内的客户信息
第9题
A.员工可自行卸载安装计算机硬件、软件
B.不得擅自修改计算机中与网络有关设置
C.不得在医院网络中进行国家相关法律法规所禁止的活动
D.不得利用医院数据信息获取不正当利益
第10题
A.向行内无关人员或行外人员泄露客户信息
B.向其他员工窥探、打听非本人工作职责范围内的客户信息
C.未经客户许可在业务宣传、接受采访等活动中公开客户信息
D.非基于工作用途查询、复制、存储、使用客户信息
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