A.基层
B.高层
C.柜员
D.每名员工
第2题
A.合规文化建设有利于银行从自觉管制向被动管管的转变
B.合规文化建设是落实科学发展观的重要保障
C.合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求
D.合规文化建设有利于提高制度执行力
第5题
A.有效落实合规考核机制
B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C.加强合规管理部门与业务部门,监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
第7题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.授权董事会下设委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责
F.识别商业银行所面临的主要合规风险
第9题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
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