A.理财经理
B.客户
C.营业经理
D.运营部总经理
第1题
A.理财经理引导客户按风险等级较高的结果填写风险测评问卷
B.由客户本人按自己真实情况填写问卷
C.销售产品时推荐超过客户风险评级的产品
D.理财经理可以让客户先签约打款,后补填风险测评问卷
第2题
第3题
A.理财协议书
B.产品说明书
C.风险揭示书
D.客户权益须知
第4题
A.营运主管
B.客户服务经理
C.客户经理
D.理财经理
第5题
A.销售人员可以简化操作流程,不对客户进行风险测评
B.理财产品需匹配或者高于投资者的风险承受能力
C.销售人员须当面确认客户身份并要求客户签字确认
D.网点负责人或业务主管无须核对客户填写风险测评信息的真实性
第7题
A.客户(理财)经理主动问询客户需求,明示身份,耐心了解客户理财经历、风险偏好等,对客户的疑问能用浅显易懂的语言给出专业的回答
B.客户表达购买意向时,客户(理财)经理按规定对客户进行必要、客观、真实的风险偏好、风险认知和风险承受能力等相关内容测试
C.按照客户风险承受能力推荐相应的产品,充分告知客户产品特性、收费情况及客户权益
D.销售人员可以对客户做出盈亏承诺
第8题
A.柜面经理
B.大堂经理
C.内勤行长
D.网点主任
第10题
B.风险评估结果必须客户本人亲自确认并签名
C.营业员无需对客户进行风险提示
D.营业员应将“产品说明书”、“产品协议书”留存联及客户风险承受力评估表专夹保管,日终上缴综合柜员
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