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[主观题]

客户填写相关风险承受能力评估问卷,由理财经理进行测评,评估结果需()签字确认

A.理财经理

B.客户

C.营业经理

D.运营部总经理

答案
A,B
更多“客户填写相关风险承受能力评估问卷,由理财经理进行测评,评估结果需()签字确认”相关的问题

第1题

关于销售适当性要求,以下说法正确的是()。

A.理财经理引导客户按风险等级较高的结果填写风险测评问卷

B.由客户本人按自己真实情况填写问卷

C.销售产品时推荐超过客户风险评级的产品

D.理财经理可以让客户先签约打款,后补填风险测评问卷

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第2题

对于盲人客户,理财经理应为客户阅读投资风险承受能力评估问卷,采用一问一答方式为客户办理风险评估,随时解答客户疑问。评估完毕,协助客户在评估问卷上签字或加按手印、名章,全程录音录像()
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第3题

阳光理财机构客户理财产品需要客户在我行开立对公结算账户,并在营业网点签署相关协议、产品说明书、风险揭示书、客户权益须知,其中、需由理财经理签字确认()

A.理财协议书

B.产品说明书

C.风险揭示书

D.客户权益须知

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第4题

“转介”是指客户服务经理发起,必须经由介入,完成客户办理意愿确认、业务审定、风险等级评估等工作,再由客户服务经理提供业务受理服务,或客户本人自助完成业务()

A.营运主管

B.客户服务经理

C.客户经理

D.理财经理

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第5题

理财产品销售签约对象()

A.销售人员可以简化操作流程,不对客户进行风险测评

B.理财产品需匹配或者高于投资者的风险承受能力

C.销售人员须当面确认客户身份并要求客户签字确认

D.网点负责人或业务主管无须核对客户填写风险测评信息的真实性

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第6题

客户购买核心系统理财产品前,应先到处对理财咨询、相关购买文件签字等过程进行录音录像()

A.、柜员

B.、理财经理

C.、柜台经理

D.、支行行长

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第7题

理财经理在营销过程属于误导消费者现象的是()

A.客户(理财)经理主动问询客户需求,明示身份,耐心了解客户理财经历、风险偏好等,对客户的疑问能用浅显易懂的语言给出专业的回答

B.客户表达购买意向时,客户(理财)经理按规定对客户进行必要、客观、真实的风险偏好、风险认知和风险承受能力等相关内容测试

C.按照客户风险承受能力推荐相应的产品,充分告知客户产品特性、收费情况及客户权益

D.销售人员可以对客户做出盈亏承诺

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第8题

个人投资者风险测评生成的电子凭证(含基本客户信息、凭证信息、问卷问题、客户选择的答案、客户问卷得分及风险类型等),在推送到柜外清后,由提示客户确认问卷得分及风险类型,由客户电子签名确认()

A.柜面经理

B.大堂经理

C.内勤行长

D.网点主任

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第9题

客户主动询问理财产品信息,大堂经理需回答初步的问题,将客户引导给,由其回答客户的详细问题并最终完成销售()

A.柜员

B.客户经理

C.理财经理

D.个贷经理

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第10题

根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,下列关于客户在网点认购理财产品的交易,说法不正确的是()
A.理财经理对客户进行风险评估

B.风险评估结果必须客户本人亲自确认并签名

C.营业员无需对客户进行风险提示

D.营业员应将“产品说明书”、“产品协议书”留存联及客户风险承受力评估表专夹保管,日终上缴综合柜员

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