中国证券业协会行使的自我管理职能包括()。
Ⅰ.推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任
Ⅱ.组织证券投资基金从业人员水平考试
Ⅲ.推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益
Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.组织证券从业人员水平考试
B.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识
C.推动会员信息化建设
D.组织开展证券业国际交流与合作
第4题
A.1991年8月28日,中国证券业协会成立,并召开第一次会员大会,但在《证券法》颁布以前,中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力
B.1999年12月,中国证券业协会召开第二届会员大会,选举产生了新的领导机构,通过了新的章程,进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务
C.2011年初,在中国证券业协会的指导下,证券投资基金专业委员会开始筹备,2012年6月6日,中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来
D.2007年以来,随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断充善,中国证券业协会着力加强行业自律,行业服务和行业基础建设,股行“自律,服务,传导"三大职能,调动和聚集全行业的力量
第6题
A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分
B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织,更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督
C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则
D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权
第8题
A.组织开展证券行业诚信建设
B.指导会员开展投资者教育和保护活动
C.制定和实施证券行业法律法规
D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行仲裁
第9题
A.组织会员签订自律公约及其实施细则
B.督促会员贯彻执行国家法律、法规和各项政策
C.组织会员制定维权公约
D.协调会员与社会公众的关系
E.建立与有关部门的沟通机制
第11题
下列关于中国证券业协会宗旨的说法,正确的是()
Ⅰ、在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理
Ⅱ、发挥政府与证券行业的桥梁和纽带作用
Ⅲ、为会员服务,维护会员的合法权益
Ⅳ、维护证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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