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根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()自律管理职责

A.组织证券从业人员水平考试

B.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识

C.推动会员信息化建设

D.组织开展证券业国际交流与合作

答案
A,B,C,D
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第1题

中国证券业协会行使的自我管理职能包括()。Ⅰ.推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任Ⅱ.组织证

中国证券业协会行使的自我管理职能包括()。

Ⅰ.推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任

Ⅱ.组织证券投资基金从业人员水平考试

Ⅲ.推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益

Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第2题

依据《证券法》,中国证券业协会行使的职责包括()Ⅰ组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社
会责任Ⅱ.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益Ⅲ.制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行仲裁

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

根据新《证券法》,证券业协会履行下列哪项职责?()

A.组织开展证券行业诚信建设

B.指导会员开展投资者教育和保护活动

C.制定和实施证券行业法律法规

D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行仲裁

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第4题

中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业自律管理组织,需要入会的机构包括()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金服务机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第5题

关于中国证券业协会的历史沿革,下列说法中,错误的是()

A.1991年8月28日,中国证券业协会成立,并召开第一次会员大会,但在《证券法》颁布以前,中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力

B.1999年12月,中国证券业协会召开第二届会员大会,选举产生了新的领导机构,通过了新的章程,进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务

C.2011年初,在中国证券业协会的指导下,证券投资基金专业委员会开始筹备,2012年6月6日,中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来

D.2007年以来,随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断充善,中国证券业协会着力加强行业自律,行业服务和行业基础建设,股行“自律,服务,传导"三大职能,调动和聚集全行业的力量

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第6题

证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理是()的职责

A.中国证券业协会

B.证券登记结算公司

C.证券交易所

D.证券投资者保护基金公司

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第7题

下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有()。Ⅰ.负责对
首次公开发行股票网上投资者进行注册和自律管理Ⅱ.负责公开发行公司债券事后备案和自律管理Ⅲ.负责场外证券业务事后备案和自律管理Ⅳ.制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

中国证券投资基金业协会组织基金从业人员的()。Ⅰ.从业考试Ⅱ.资质管理Ⅲ.档案管理Ⅳ.业务培训

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训

A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》

B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》

D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

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第10题

根据《证券法》,为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人是()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.证券登记结算机构

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