A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分
B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织,更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督
C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则
D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权
第1题
A.工商名称预先核准申请→办理设立登记事宜→领取营业执照→在中国证券投资基金业协会备案
B.工商名称预先核准申请→在中国证券投资基金业协会备案→办理注册地址合格证明→办理工商税务等相关登记
C.办理工商税务等相关登记→在中国证券投资基金业协会备案→办理注册地址合格证明
D.办理工商税务等相关登记→办理注册地址合格证→在中国证券投资基金业协会备案
第2题
A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
第4题
A.基金管理人
B.劣后级投资者
C.基金管理人
D.私募基金备案证明
第10题
Ⅰ.谈话提醒
Ⅱ.书面警示
Ⅲ.要求参加强制培训
Ⅳ.行业内谴责
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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