下列关于中国证券业协会宗旨的说法，正确的是（）Ⅰ、在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．中国证监会

D．证券登记结算机构

关于证券交易所，下列说法正确的有（）。

Ⅰ.自律管理的法人

Ⅱ.依法对基金在交易所的投资交易实行监控

Ⅲ.依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理

Ⅳ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

A．Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A．中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分

B．中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督

C．中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则

D．中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权

A．1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力

B．1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构，通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务

C．2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来

D．2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断充善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，股行“自律，服务，传导"三大职能，调动和聚集全行业的力量

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券业协会

首次公开发行股票网上投资者进行注册和自律管理Ⅱ.负责公开发行公司债券事后备案和自律管理Ⅲ.负责场外证券业务事后备案和自律管理Ⅳ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A．工商名称预先核准申请→办理设立登记事宜→领取营业执照→在中国证券投资基金业协会备案

B．工商名称预先核准申请→在中国证券投资基金业协会备案→办理注册地址合格证明→办理工商税务等相关登记

C．办理工商税务等相关登记→在中国证券投资基金业协会备案→办理注册地址合格证明

D．办理工商税务等相关登记→办理注册地址合格证→在中国证券投资基金业协会备案

A．我国证券业监管采取的是政府监管与自律管理相结合的模式

B．中国证监会经国务院授权，依法对全国证券期货业进行集中统一管理

C．证券交易所处于证券业监管的前沿，担负着一线监管的重要责任

D．中国证券业协会是中国证券业的自律性组织，是依法注册的非营利性会员制社会团体法人

A.中国银行业协会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.中国证券投资基金协会

A.中国银行业协会

B.国家发展改革委

C.中国证券监督管理委员会

D.银行间市场交易商协会