A.9
B.10
C.12
D.16
第1题
A.《反洗钱重要事项报告表》
B.《反洗钱异常事项报告表》
C.《反洗钱事项报告表》
第2题
第3题
A.根据监管规定及总部内控制度,制定本机构反洗钱内控管理办法、反洗钱工作规程及措施,并融入相关业务操作流程
B.审议本机构年度反洗钱宣传及培训工作计划,并向零售经纪管理总部报备
C.组织本机构年度反洗钱工作的内外宣传和有关培训教育活动
D.对反洗钱岗位人员发现可能为洗钱或恐怖融资的情形进行分析并上报零售经纪管理总部
第4题
A.一次
B.两次
C.三次
D.四次
第7题
A.10个工作日
B.5个工作日
C.8个工作日
D.15个工作日
第8题
A.新客户反洗钱评级处理任务应于十个工作日内完成
B.存量客户反洗钱复评任务应于二十个工作日内完成
C.反洗钱尽调协查任务应于十五个工作日内完成
D.增量客户反洗钱复评任务应于二十个工作日内完成
第9题
A.各级管理人员
B.业务人员
C.业务人员和一线操作人员
D.各级管理人员、业务人员和一线操作人员
第10题
A.①③④
B.①③④⑤
C.②④⑤
D.②③④⑤
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