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[单选题]

下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法,正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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更多“下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法,正确的有()。”相关的问题

第1题

下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法,正确的有()

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第2题

下列关于证券公司合规管理的说法,错误的有()。Ⅰ.证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务不需要进行本公司内新产品新业务评估与决策Ⅱ.经过合规负责人审核的材料,其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责Ⅲ.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的,应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改Ⅳ.合规负责人直接向总经理办公会负责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第3题

下列关于证券公司合规管理的说法,错误的有()。Ⅰ.证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务不
需要进行本公司内新产品新业务评估与决策

Ⅱ.经过合规负责人审核的材料,其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责

Ⅲ.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的,应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改

Ⅳ.合规负责人直接向总经理办公会负责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第4题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列关于对证券公司合规负责人采取行政监管措施的说法,错误的是()。

A.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取纪律处分的监管措施

B.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取责令参加培训的监管措施

C.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取监管谈话的监管措施

D.中国证监会认定违反规定的证券公司合规负责人为不适当人选

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第5题

根据《证券公司合规管理实施指引》规定,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。Ⅰ.组织制定规
章制度,并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第6题

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司应当对自营、另类投资等
自有资金投资的业务实施另类管理,管理的尺度和标准应当有所区别Ⅱ.另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人,该合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务Ⅲ.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员Ⅳ.另类子公司与证券公司其他子公司之间,应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

下列属于证券公司高级管理人员的有()。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.分支机构负责人Ⅳ.董事会秘书

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

下列属于证券公司年度合规报告内容的是()。Ⅰ.合规负责人履行职责情况Ⅱ.违法违规行为、合规风险
隐患的发现及整改情况Ⅲ.合规管理有效性的评估及整改情况Ⅳ.证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第9题

决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力

A.股东(大)会

B.董事会

C.分支机构负责人

D.经营管理主要负责人

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第10题

证券公司的一般组织机构包括()。①独立董事②薪酬与提名委员会③董事会秘书④行使证券公司经营管理职权的机构⑤合规负责人

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④⑤

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