A.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取纪律处分的监管措施
B.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取责令参加培训的监管措施
C.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取监管谈话的监管措施
D.中国证监会认定违反规定的证券公司合规负责人为不适当人选
第1题
Ⅱ.经过合规负责人审核的材料,其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责
Ⅲ.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的,应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改
Ⅳ.合规负责人直接向总经理办公会负责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第2题
A.全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管
第3题
A.规范管理、执行到位,坚持各方利益均衡发展原则
B.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则
C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
D.稳健经营、控制规模,坚持股东利益至上原则
第4题
A.规范管理、执行到位,坚持各方利益均衡发展原则
B.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则
C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
D.稳健经营、控制规模,坚持股东利益至上原则
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第9题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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