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[主观题]

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司应当对自营、另类投资等

自有资金投资的业务实施另类管理,管理的尺度和标准应当有所区别Ⅱ.另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人,该合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务Ⅲ.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员Ⅳ.另类子公司与证券公司其他子公司之间,应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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更多“根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司应当对自营、另类投资等”相关的问题

第1题

下列关于证券公司另类投资子公司的投资范围的说法,正确的有()。Ⅰ.另类子公司可以从事投资业务
之外的业务Ⅱ.另类子公司可以投资证券公司自营清单外的股权Ⅲ.另类子公司与证券公司的投资范围应当清晰划分Ⅳ.另类子公司可以投资证券公司自营清单外的金融产品

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第2题

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,下列关于另类投资子公司设立条件的说法,错误的是()。分值

A.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定

B.公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

C.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格

D.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突

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第3题

按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是()

A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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第4题

证券公司可以根据合同,对另类子公司提供支持和服务的有()。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第5题

证券公司可以设立(),从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

A.自营业务部门

B.分公司

C.营业部

D.子公司

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第6题

证券公司可以根据合同的约定,为另类子公司提供的支持和服务包括()。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营服务

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

假定李某不准备投资另类投资基金,下列基金中,不属于另类投资的是()

A.风险投资基金

B.对冲基金

C.创业基金

D.公募货币基金

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第8题

证券公司可以根据合同约定,为另类子公司提供的支持和服务包括()A.合规管理B.力资源管理C.产品销售D.运营服务

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第9题

证券公司将自有资金投资于(),且投资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

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