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[主观题]

某上市公司拟增发股票,根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合上市公司增发股票的一般条件的有()

A.该公司现任董事2年前受到证券交易所的公开谴责

B.该公司最近3个会计年度连续盈利

C.该公司高级管理人员稳定,最近12个月内未发生重大不利变化

D.该公司上一年度财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告

答案
A,B,C
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第1题

根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()

A.甲上市公司拟公开发行公司债券

B.乙上市公司拟非公开发行公司债券

C.丙上市公司拟公开增发股票

D.丁上市公司拟非公开发行股票

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第2题

根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有。()

A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票

B.乙上市公司向所有现有股东配股

C.有30名股东的丙股份有限公司拟将其股票公开转让

D.有199名股东的丁股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人

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第3题

某公司拟申请股票上市,根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合股票上市条件的有()

A.该公司股本总额为人民币5000万元

B.该公司公开发行的股份为公司股份总数的20%

C.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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第4题

甲上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定,下列候选人中,没有资格担任该公司独立董事的有()

A.王某,甲上市公司部门经理的妻子

B.张某,甲上市公司投资的某全资子公司的法律顾问

C.赵某,持有甲上市公司已发行股份4%

D.李某,甲上市公司某监事的弟弟

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第5题

根据证券法律制度的规定,上市公司公开增发普通股要求最近 24 个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

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第6题

增发股票的上市公司要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%()
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第7题

某上市公司股本总额为3亿元,2010年拟增发股票5亿股,其中一部分采用配售的方式发售,那么该配售股份数量最多不应超过()万股

A.15 000

B.6 000

C.9 000

D.10 000

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第8题

下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中,错误的是()

A.上市公司非公开发行证券的,发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定

B.上市公司配股,应当向股权登记在册的股东配售,且配售比例应当相同

C.上市公司增发,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同配售比例,对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

D.上市公司增发,应当全部向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行股公告中披露

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第9题

下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()

A.甲上市公司的董事乙,在任职期间,买卖丙上市公司的股票,甲上市公司,董事乙与丙上市公司无任何关联关系

B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

C.某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的三分之一

D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票

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第10题

根据证券法律制度的规定,上市公司存在下列()情形的,不得非公开发行股票

A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害,但已消除

C.上市公司及其附属公司违规对外提供担保,但已解除

D.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚

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