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[主观题]

下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()

A.甲上市公司的董事乙,在任职期间,买卖丙上市公司的股票,甲上市公司,董事乙与丙上市公司无任何关联关系

B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

C.某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的三分之一

D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票

答案
B,C
更多“下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()”相关的问题

第1题

根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()

A.甲上市公司拟公开发行公司债券

B.乙上市公司拟非公开发行公司债券

C.丙上市公司拟公开增发股票

D.丁上市公司拟非公开发行股票

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第2题

根据《证券法》,下列属于操纵证券市场行为的是()

A.某上市公司分配股利、增资的计划,投资者尚未得知,甲某作为该上市公司的高级管理人员,知晓该信息后,建议其岳父买卖该上市公司股票

B.乙某利用因职务便利获取的未公开信息,以获利为目的,大量交易该未公开信息所涉股票

C.丙某以减持股票获利为目的,通过集中资金优势、持股优势连续交易,影响股票交易价格和交易量

D.丁某作为上市公司董事,在卖出本公司股票一个月后又买入

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第3题

甲、乙、丙、丁拟任A上市公司独立董事。根据《上市公司独立董事制度》的规定,下列选项中。不影响当事人担任独立董事的情形是()。

A.甲的弟弟1年前卸任A上市公司之附属企业B公司董事长之职

B.乙于3个月前卸任C公司总经理之职,C公司持有A上市公司已发行股份的10%

C.丙正在担任A上市公司的法律顾问

D.丁是持有A上市公司已发行股份7%的自然人股东

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第4题

甲、乙、丙、丁四人拟竞聘A上市公司独立董事的职位。根据《上市公司独立董事制度》的规定,下列选项中,能够竞聘成功的是()

A.甲系A上市公司董事长的弟弟

B.乙于1年前卸任C公司副董事长之职,C公司持有A上市公司已发行股份的7%

C.丙长期为A上市公司提供法律咨询服务

D.丁之妻半年前卸任A上市公司之附属企业B公司总经理之职

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第5题

根据《证券分析师执业行为准则》,甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是()。

A.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求

B.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事,李某在证券报告中对上述事实进行披露

C.李某在发布研究报告中以真实姓名署名

D.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员

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第6题

根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有。()

A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票

B.乙上市公司向所有现有股东配股

C.有30名股东的丙股份有限公司拟将其股票公开转让

D.有199名股东的丁股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人

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第7题

公民甲持有乙公司31%的股份,且与乙公司同时持有丙上市公司的股份。如果乙公司实施对丙上市公司的收购行为,公民甲与乙公司为一致行动人()
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第8题

甲公司通过在证券交易所的交易,于2014年1月3日持有乙上市公司公开发行股票的5%。回答下列问题。甲公司继续在证券交易所买卖乙公司的股票,于2014年2月10日持有乙公司公开发行股票的10%,甲公司于2008年2月13日向证券交易所报告。下列说法正确的是()

A.最迟于2014年2月13日,向证券监督管理机构报告

B.最迟于2014年2月13日,通知乙公司

C.自2014年2月14日开始,可以继续买卖乙公司的股票

D.2014年2月15日,甲公司不能买卖乙公司的股票

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第9题

关于证券交易。下列表述中符合《证券法》规定的是()

A.证监会工作人员王某在任期内借其表兄名义买卖股票

B.证券交易的对象是依法发行并交付的证券

C.上市公司董事将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出,由此所得收益归该董事个人

D.证券交易以期货的方式进行

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第10题

禁止私自从事营利性活动。不准有下列行为()

A.个人或者借他人名义经商、办企业

B.违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券

C.违反规定买卖股票或者进行其他证券投资

D.个人在国(境)外注册公司或者投资入股

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