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[主观题]

根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()

A.甲上市公司拟公开发行公司债券

B.乙上市公司拟非公开发行公司债券

C.丙上市公司拟公开增发股票

D.丁上市公司拟非公开发行股票

答案
A,C,D
更多“根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()”相关的问题

第1题

根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有。()

A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票

B.乙上市公司向所有现有股东配股

C.有30名股东的丙股份有限公司拟将其股票公开转让

D.有199名股东的丁股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人

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第2题

根据证券法律制度的规定,下列对公开发行公司债券的表述中,正确的有()

A.公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

B.仅面向合格投资者公开发行公司债券的,无须经中国证监会核准

C.公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行

D.公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

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第3题

根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中,正确的是()。(2010年)

A.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保

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第4题

根据证券法律制度的规定,下列关于公开发行公司债券的表述中,对的有()

A.公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

B.公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

C.公开发行公司债券,可以申请一次核准、分期发行

D.公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起3个月内有效

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第5题

根据证券法律制度的规定,关于公司债券的发行,下列表述不正确的是()
A.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行;上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券,可以附认股权、可转换成相关股票等条款

B.公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

C.发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销;取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售

D.公司债券的期限为2年以上,公司债券每张面值100元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定

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第6题

甲上市公司拟公开发行可转换公司债券(非分离交易),乙公司拟作为保证人为其提供担保。根据证券法律制度的规定,下列各项中,正确的有()

A.甲上市公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的,应当提供担保

B.乙公司的担保范围应当包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

C.乙公司的保证方式应当为连带责任担保

D.乙公司最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额

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第7题

甲上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定,下列候选人中,没有资格担任该公司独立董事的有()

A.王某,甲上市公司部门经理的妻子

B.张某,甲上市公司投资的某全资子公司的法律顾问

C.赵某,持有甲上市公司已发行股份4%

D.李某,甲上市公司某监事的弟弟

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第8题

根据证券法律制度的规定,下列选项中有权发行优先股的有()

A.甲有限责任公司

B.乙股份有限公司

C.丙非上市公众公司

D.丁上市公司

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第9题

根据证券法律制度的规定,上市公司公开增发普通股要求最近 24 个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

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第10题

某股份有限公司现有净资产5000万元。该公司于2007年1月公开发行一年期公司债券500万元。2007年11月,该公司又公开发行三年期公司债券600万元。2008年7月,该公司拟再次公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定,该公司此次发行公司债券的最高限额为()万元

A.2000

B.1500

C.1400

D.900

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