A.负责建立和健全本机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存内控制度或细则
B.负责监督指导本机构业务条线部门开展客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作,并定期进行培训宣传
C.负责对本机构业务条线部门落实执行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存内控制度情况进行检查及考核,对发现的问题组织整改和问责,并及时下发风险提示
D.负责建立客户身份证件有效期校验及证件到期系统自动管控机制,提醒对未按我行要求更新身份证件有效期的客户及时更新证件信息,并实施业务限制措施
第1题
A.“真实性”
B.“完整性”
C.“合规性”
D.“了解你的客户”
第4题
A.分行公司部
B.法律合规部门
C.分行审批部门
D.分行投资银行部
E.0
F.0G.0H.0
第9题
A.真实性
B.完整性
C.准确性
D.合规性
第10题
A.证券公司应当设立合规部门,作为合规负责人领导的办事机构承担合规管理职责
B.合规部门对合规负责人负责,按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分,明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工
D.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在
第11题
A.5&5
B.10&5
C.10&10
D.5&10
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