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[单选题]

下列关于证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定,错误的是()

A.证券公司应当设立合规部门,作为合规负责人领导的办事机构承担合规管理职责

B.合规部门对合规负责人负责,按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分,明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工

D.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在

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更多“下列关于证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定,错误的是()”相关的问题

第1题

下列关于证券公司合规部门、合规管理人员的规定,表述不正确的是()

A.合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务

B.合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员

C.合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额不得高于公司同级别人员的平均水平

D.合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核

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第2题

下列关于合规管理部门与合规管理人员的说法,错误的是()

A.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

B.合规部门对合规负责人负责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D.合规管理人员不得进行任何兼职

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第3题

下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法,正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第4题

证券公司不得向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务()
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第5题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是()
A.合规部门对王某负责

B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人

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第6题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()
A.合规部门对王某负责

B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人

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第7题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是()
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历

B.合规管理人员不得兼任其他任何职务

C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员

D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

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第8题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下
关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。

A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历

B.合规管理人员不得兼任其他任何职务

C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员

D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

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