A.合规绩效的考核
B.合规问责制度
C.诚信举报制度
D.独立管理制度
第3题
A.部分行社高管对员工职业操守管理重视程度不够
B.在晨会、周会和行(社)务会上通过讲案例、说安全等形式进行员工职业操守教育,时刻提醒员工合规操作
C.部分行社对员工职业操守管理存在“重制度建设,轻执行落实”的现象
D.部分行社对员工违反职业操守的行为处罚力度过轻
第5题
A.基层
B.高层
C.柜员
D.每名员工
第8题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
第9题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.授权董事会下设委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责
F.识别商业银行所面临的主要合规风险
第10题
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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