A.合规
B.合规管理
C.合规文化
D.合规风险
第3题
A.倡导合规经营价值观为导向
B.有效管理员工的经营管理行为符合法律法规
C.有效管理员工的经营管理行为符合行业准则
D.有效防控合规风险
第7题
A.协助制定法律/合规政策
B.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求
C.开展法律/合规培训和教育项目
D.经营管理的合规性和合规部门工作情况
第8题
A.依法合规
B.恪守信用
C.防控风险
D.注重业务实质
第9题
A.对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
B.进行合规培训
C.就合规工作问题与监管部门进行沟通
D.对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
第10题
A.逐渐形成优良的合规文化,员工主动合规的意识显著增强,违法违规行为明显减少
B.内部控制更加有效,授权审批控制作用充分发挥,监督检查质量不断提升,整改工作效果显著提高,全行内控合规体系持续改进
C.制度体系持续优化,执行力不断增强,合规风险得到有效控制
D.实现工作信息化管理,内控合规管理信息系统持续优化
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