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[主观题]
下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（）。Ⅰ.负责对
首次公开发行股票网上投资者进行注册和自律管理Ⅱ.负责公开发行公司债券事后备案和自律管理Ⅲ.负责场外证券业务事后备案和自律管理Ⅳ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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更多“下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（）。Ⅰ.负责对”相关的问题
第1题
中国证监会的职责包括（）
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
C.依法制定从事证券从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
第4题
公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）注册;未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.国务院授权的部门Ⅳ.中国证券业协会
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（）Ⅰ、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行公开
下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（）
Ⅰ、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
Ⅱ、首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
Ⅲ、首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
Ⅳ、网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）注册;未经依法注册，任何单位和个
人不得公开发行证券。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.国务院授权的部门Ⅳ.中国证券业协会
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A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
下列关于中国证券业协会宗旨的说法，正确的是（）Ⅰ、在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下
下列关于中国证券业协会宗旨的说法，正确的是（）
Ⅰ、在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理
Ⅱ、发挥政府与证券行业的桥梁和纽带作用
Ⅲ、为会员服务，维护会员的合法权益
Ⅳ、维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
保荐代表人具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起（）内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。分值
A．1个月到6个月
B．12个月到24个月
C．6个月到18个月
D．3个月到12个月
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