根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）。分值

A．规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

B．控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则

C．合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D．稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则

A．中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取纪律处分的监管措施

B．中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取责令参加培训的监管措施

C．中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取监管谈话的监管措施

D．中国证监会认定违反规定的证券公司合规负责人为不适当人选

A.信托计划

B.证券投资基金

C.证券公司资产管理计划

D.基金公司及子公司资产管理计划

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。

Ⅰ．出具警示函

Ⅱ．责令参加培训

Ⅲ．责令定期报告

Ⅳ．拘留

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况

Ⅲ.证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估

Ⅳ.证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分解,确保其容量满足业务开展需要

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A．全员合规

B．合规从管理层做起

C．合规创造价值

D．合规是公司的生存基础

根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）。

Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究

A． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅳ