关于合规管理人的职责，以下说法错误的是（）

A．合规管理部门组织执行公司合规工作

B．合规管理部门独立开展工作

C．合规管理部门对股东负责

D．合规管理部门负责全体员工合规培训工作

A.合规管理要求基金管理人不仅要遵守法律,也要遵循自律性组织制定的全行业规范

B.合规管理的独立性原则是合规管理的关键性原则

C.合规管理是一项风险管理活动

D.合规管理监督基金管理人各项业务是否遵循法律法规,不包含道德规范的约束

A.合规人员应当熟悉业务制度

B.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告

C.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力

D.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

A．不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况

B．负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为

C．守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规

D．守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范

A.证券公司应当设立合规部门，作为合规负责人领导的办事机构承担合规管理职责

B.合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分，明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工

D.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在

A.合规管理架构

B.合规管理系统

C.合规管理职责安排

D.合规管理组织体系

A．合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

B．合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

C．在合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D．合规管理部门应当在公司享有特权

A.合规委员会

B.首席合规官

C.合规办公室(合规主管部门)

D.合规官

E.业务部门(合规管理职责)

A.合规风险在绝大多数情况发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失

B.合规风险与操作风险、声誉风险和道德风险是一样的

C.合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义，它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

D.合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

A.合规创造价值

B.合规管理人人有责

C.合规应当从高层做起

D.合规影响企业发展

A.制定书面的合规政策

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.贯彻执行合规政策

D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引