A.合规管理要求基金管理人不仅要遵守法律,也要遵循自律性组织制定的全行业规范
B.合规管理的独立性原则是合规管理的关键性原则
C.合规管理是一项风险管理活动
D.合规管理监督基金管理人各项业务是否遵循法律法规,不包含道德规范的约束
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.合规人员应当熟悉业务制度
B.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
C.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
D.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
第3题
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.避免基金管理人的操作风险
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.建立健全基金管理人合规风险管理体系
第7题
A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况
B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为
C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规
D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
第9题
A.合规风险在绝大多数情况发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失
B.合规风险与操作风险、声誉风险和道德风险是一样的
C.合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义,它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
D.合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
第11题
A.制定书面的合规政策
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.贯彻执行合规政策
D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引
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