重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
竞赛试题首页 > 全部分类 > 干部教育培训
搜题
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

法人金融机构应当赋予反洗钱管理部门、业务部门、审计部门等部门及洗钱风险管理人员充足的资源和授权,在组织架构、管理流程等方面确保其工作履职的独立性,保证其能够及时获得洗钱风险管理所需的数据和信息,满足履行洗钱风险管理职责的需要()

答案
更多“法人金融机构应当赋予反洗钱管理部门、业务部门、审计部门等部门及洗钱风险管理人员充足的资源和授权,在组织架构、管理流程等方面确保其工作履职的独立性,保证其能够及时获得洗钱风险管理所需的数据和信息,满足履…”相关的问题

第1题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)规定,()承担洗钱风险管理的直接责任。

A.反洗钱管理部门

B.法人金融机构高级管理层

C.业务部门

D.董事会

点击查看答案

第2题

银行业金融机构应当建立组织架构健全、职责边界清晰的风险治理架构,明确董事会、监事会、高级管理层、业务部门、风险管理部门和内审部门在风险管理中的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制()
点击查看答案

第3题

银行业金融机构应当确定内审部门承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。()
点击查看答案

第4题

负责执行董事会洗钱风险管理决策部署,组织、协调、推动全行反洗钱工作,审议反洗钱工作相关制度,审批全行反洗钱年度工作计划和年度报告,为全行开展反洗钱工作提供必要的人员、信息和技术等资源保障,向董事会汇报重大洗钱风险事件等()

A.总行高级管理层

B.总行风险部门

C.总行法律与内控合规部门

D.总行办公室

点击查看答案

第5题

根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当根据分工负责的原则,由__发起制定业务制度和办法。业务制度和办法应当覆盖全部业务流程,明确责任部门,确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任()

A.具体业务部门

B.风险管理部门

C.合规管理部门

D.审计部门

点击查看答案

第6题

国家洗钱和恐怖融资风险评估报告的使用对象包括()

A.反洗钱战略制定部门

B.反洗钱监管和执法部门

C.反洗钱义务机构和行业协会

D.社会公众

点击查看答案

第7题

银行业金融机构应当确定承担风险管理的直接责任;承担制定政策和流程,监测和管理风险的责任;承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任()

A.业务条线

B.风险管理条线

C.独立审查官

D.内审部门

点击查看答案

第8题

银行业金融机构应建立充分、完整的测试体系,测试结果应经过()确认,并形成测试和验收报告,确保系统上线后的正常稳定运行以及系统功能与业务目标的一致性

A.风险管理部门

B.业务部门

C.审计部门

D.信息科技部门和相关业务部门

点击查看答案

第9题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,在进行风险评估及客户等级划分初评时,初评结果与复评结果不一致的,可由()决定最终评级结果。
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,在进行风险评估及客户等级划分初评时,初评结果与复评结果不一致的,可由()决定最终评级结果。

A.反洗钱合规管理部门

B.相关业务部门

C.高级管理层

D.董事会

点击查看答案

第10题

公司合规部下设反洗钱工作部门或专项工作组,为公司反洗钱工作的管理和监督部门,负责公司洗钱风险管理工作的组织、管理和监督工作。()
点击查看答案
下载上学吧APP
客服
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
选择优惠券
优惠券
请选择
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注上学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注上学吧 -
请用微信扫码测试
选择优惠券
确认选择
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

上学吧找答案