A.促进和规范营业部的反洗钱、反恐怖融资及防范其他犯罪活动工作
B.提高营业部防范洗钱风险的能力
C.维护国家经济秩序和金融安全
D.保障客户及营业部的合法权益
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.220000
B.080000
C.680005
D.130061
第7题
客户郭××于2007年3月10日在该营业部开立证券资金账户,至检查日该客户一直在进行证券交易;该客户提供的身份证系1986年11月签发,有效期20年,至检查日身份证已过有效期。回答问题:
第8题
A.也在上海证券交易所市场实行
B.指投资者可以利用同一证券账户,在国内任意一家券商托管部买入证券
C.指投资者可以利用同一证券账户,在其开户券商的任意一家营业部买入证券
D.指投资者可以利用同一证券账户,在国内任意一家证券营业部买入证券
第9题
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
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