第4题
A.一般:对本行声誉形成一定负面影响,但影响范围较小的事件;
B.关注:对本行声誉形成一定负面影响,如不采取一定措施影响范围有可能进一步扩大的事件;
C.特别关注:对本行声誉形成较大负面影响,且影响范围持续扩大,使本行在舆论中处于不利地位,对本行经营管理产生影响的事件;
D.重大声誉事件:导致本行产生重大损失、引起市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件
第5题
A.被监管行发生大额风险, 负面影响较大, 需要立即整顿清理
B.被监管行清理整顿期间风险状况继续恶化
C.被监管行发生大额风险, 负面影响较大, 且形成风险的原因暂时无法消除
D.被监管行经营管理不善, 尚未产生重大风险隐患或造成严重不良影响
第7题
A.经济损失
B.经营风险
C.名誉损失
D.声誉损害
E.案件风险
第8题
A.事件基本情况
B.主要责任人
C.已造成的负面影响或损失
D.潜在风险隐患以及采取的应对措施
第9题
A.决策失误
B.风险隐患
C.偏向性问题
D.违规问题
第10题
A.未认真按照规章制度办理业务或接待客户,造成会计核算、支付结算、资金清算等较大或重大错误或丢失重要会计物品,使客户和银行资金受到损失或银行形象、信誉受到严重影响。
B.由于内部管理不善或重大过失,使犯罪分子利用非法手段盗取银行资金和财产、或截留挪用客户或他行资金、或致使洗钱后果发生。
C.未认真按照规章制度办理业务或接待客户,造成会计核算、支付结算、资金清算等错误,但尚未造成银行经济损失或损失较小,或未损害银行形象、信誉或损害不大。
D.未严格按照规章制度办理业务或未按照服务规范接待客户,存在潜在风险或可能产生负面影响的行为。
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