A.消费者保护愈演愈烈,产品销售法律风险日益突出
B.根据《理财产品销售管理办法》,商业银行在销售理财产品时程序性约束愈加严格
C.产品销售法律风险较难防控,有赖于过程控制与流程约束
D.产品销售法律风险属于私人业务的核心法律风险,但没必要特别加于管理或控制
第2题
第4题
A.尽职调查表
B.理财产品协议
C.个人投资者风险承受能力评估问卷
D.理财产品及风险和客户权益说明书
第5题
A.加强产品信息披露
B.落实产品销售透明原则
C.实施产品销售专区管理
D.实施专区产品销售“双录”
E.强化消费者个人信息保护
第6题
A.公平
B.公开
C.公正
D.诚实守信
第8题
A.销售人员的操守
B.销售人员的胜任能力
C.理财产品销售的合规性
D.理财产品销售的规范性
第10题
A.理财产品销售
B.实物票据保管、贴现
C.资金划付
D.同业账户开立
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