A.公平
B.公开
C.公正
D.诚实守信
第1题
A.内控管理体系
B.风险管理体系
C.制度管理体系
D.业务管理体系
第3题
第5题
A.商业银行开展个人理财业务,应建立相应的风险管理体系和内部控制制度,严格实行授权管理制度
B.商业银行不得将一般储蓄存款产品单独当作理财计划销售
C.在综合理财服务活动中,客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式,进行投资和资产管理,投资收益与风险由客户与银行按照约定方式承担
D.商业银行应根据理财计划或相关产品的风险状况,设置适当的期限和销售起点金额
第7题
A.消费者保护愈演愈烈,产品销售法律风险日益突出
B.根据《理财产品销售管理办法》,商业银行在销售理财产品时程序性约束愈加严格
C.产品销售法律风险较难防控,有赖于过程控制与流程约束
D.产品销售法律风险属于私人业务的核心法律风险,但没必要特别加于管理或控制
第8题
A.不定期核对、现场核查、风险评估
B.定期核对、非现场核查、风险评估
C.定期核对、现场核查、风险评估
D.不定期核对、非现场核查、风险评估
第9题
A.担保风险
B.市场风险
C.流动性风险
D.操作风险
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