A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()
A.净资本不低于15亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的60%
第1题
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
第2题
A.5个
B.10个
C.20个
D.30个
第3题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为()
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.代客户接收、保管或者修改交易密码
C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
D.向客户充分揭示期货交易风险
第4题
A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务()
A.与A证券公司有业务往来的某期货公司
B.A证券公司全资拥有的期货公司
C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
D.A证券公司控股的期货公司
第5题
假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务()
A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.协助办理开户手续
C.提供期货行情信息、交易设施
D.代理客户进行期货交易、结算或者交割
第6题
A.期货交易管理条例
B.证券公司提供中间介绍业务试行办法
C.期货公司管理办法
D.期货从业人员管理办法
第7题
A.根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
B.证券公司申请中间介绍业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C.证券公司申请中间介绍业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交“介绍业务资格申请书”等规定的申请材料
第8题
A.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易
B.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
C.证券公司可以自主选择接受任何期货公司的委托从事介绍业务
D.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
第9题
A.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易
B.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
C.证券公司可以自主选择接受任何期货公司的委托从事介绍业务
D.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
第10题
A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
B.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在3个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案
C.基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担
D.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司收付期货保证金
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