A.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易
B.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
C.证券公司可以自主选择接受任何期货公司的委托从事介绍业务
D.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
第1题
A.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易
B.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
C.证券公司可以自主选择接受任何期货公司的委托从事介绍业务
D.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
第2题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为()
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.代客户接收、保管或者修改交易密码
C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
D.向客户充分揭示期货交易风险
第3题
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
第4题
A.期货交易管理条例
B.证券公司提供中间介绍业务试行办法
C.期货公司管理办法
D.期货从业人员管理办法
第5题
A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
B.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在3个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案
C.基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担
D.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司收付期货保证金
第6题
A.5个
B.10个
C.20个
D.30个
第7题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司的禁止事项包括()。
Ⅰ.代客户下达交易指令
Ⅱ.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ.代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ.拒绝为客户从事期货交易提供融资或者担保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第8题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司的禁止事项包括()。
Ⅰ.代客户下达交易指令
Ⅱ.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ.代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ.拒绝为客户从事期货交易提供融资或者担保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第9题
A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务()
A.与A证券公司有业务往来的某期货公司
B.A证券公司全资拥有的期货公司
C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
D.A证券公司控股的期货公司
第10题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司的禁止事项包括()
A.代客户下达交易指令
B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.代客户接收、保管或者修改交易密码
D.拒绝为客户从事期货交易提供融资或者担保
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