A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C.合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控
D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
第1题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
第3题
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
第4题
A.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
B.加强对涉及敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全
C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
D.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
第6题
A.审查业务资料的真实性和审批手续合规性
B.核对凭证要素填写规范性
C.双线验证客户大额业务的付款意愿
D.制度规定的其他事项
第10题
A.授信业务调查
B.授信审查
C.授信审批
D.授信后管理
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