A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
第1题
A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C.合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控
D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第4题
A.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
B. 观察名单仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉
C.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务,但通过自营账户进行量化投资可以豁免限制
D.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉及公司或证券列入观察名单的适当时点为与客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最后时点
第5题
A.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
B.观察名单仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉
C.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务,但通过自营账户进行量化投资可以豁免限制
D.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉及公司或证券列入观察名单的适当时点为与客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最后时点
第6题
A.需要将“低风险”业务全口径纳入统一授信范围
B.调查人员要尽职调查
C.审查人员认真履行审核、审批职责
D.因是低风险业务,放款机构可按借款人需求放大授信额度
第7题
A.金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密,非依法律规定,不得向任何单位和个人提供
B.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供
C.中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密,不得违反规定对外提供
D.中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供
第8题
A.存储移除卷--存储系统去掉卷映射关系--业务侧卸载并分离存储卷--业务侧转移数据
B.业务侧转移数据--业务侧卸载并分离存储卷--存储系统去掉卷映射关系--存储移除卷
C.存储移除卷--业务侧卸载并分离存储卷--存储系统去掉卷映射关系--业务侧转移数据
D.存储移除卷--业务侧转移数据--存储系统去掉卷映射关系--业务侧卸载并分离存储卷
E.业务侧转移数据--存储系统去掉卷映射关系--业务侧卸载并分离存储卷--存储移除卷
第9题
A.仅法务担当可编辑履行信息
B.系统支持法务担当触发邮件提醒业务担当维护履行信息
C.业务担当可删除自己发布的履行信息
D.法务担当可删除业务担当发布的履行信息
第11题
A.招标工作相关人员除按规定需公开的招投标信息外,对涉密信息负有保密义务。
B.招标工作中发生泄密情况,必须及时报告,不得隐瞒,并及时采取措施加以补救。
C.标底严格进行保密,开标时由审计部带到招标现场。
D.凡与投标方有利益冲突的当事人不能成为评标小组成员,不能参加招标文件、标底等重要文件的编制工作及招标前的技术交流、考察工作
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