A.法律法规
B.监管规定
C.行业准则
D.公司章程
第2题
A.倡导合规经营价值观为导向
B.有效管理员工的经营管理行为符合法律法规
C.有效管理员工的经营管理行为符合行业准则
D.有效防控合规风险
第4题
第6题
A.协助制定法律/合规政策
B.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求
C.开展法律/合规培训和教育项目
D.经营管理的合规性和合规部门工作情况
第7题
A.根据合规规则和本条线实际情况制定并执行本条线合规管理计划
B.跟踪本条线合规规则的更新情况,并根据其掌握的合规规则更新情况及时制定和完善本条线规章制度
C.在新业务、新产品开发以及规章制度制定过程中,确保新产品、新业务和规章制度符合合规规则
D.组织落实本条线新员工上岗前合规培训和岗位定期合规培训等
E.开展本条线合规风险检查,及时报告合规风险,并有效整改合规风险
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