第4题
A.代单位客户购买支票、电汇凭证、Ukey、支付密码器以及保管银行卡的
B.未按客户真实印章进行印鉴卡建档的
C.擅自办理入账、提出交接、电子汇划的
D.代单位客户签名以及设置、重置密码的
第5题
第7题
A.未按规定对风险资产启动责任认定程序的
B.责任认定不清晰、不明确的
C.未按规定追究责任的
D.其他违反责任认定和追究规定的
第8题
A.未按规定建立完善案防工作机制的;未按规定开展案件风险排查、排查不及时的
B.风险排查工作流于形式,应发现问题而未发现,或弄虚作假、隐瞒事实真相的;排查发现重大问题之后,未按规定报告、处理或处理不当的;
C.未建立排查台帐,对排查发现的问题未安排专人跟踪整改的
D.发生案件(风险)事件,未按规定及时报送案件(风险)信息及后续进展情况;
E.未按规定开展案防工作评价,对案防工作进行考核,或对案防工作中反映的问题不重视、不及时整改落实的
第9题
A.未按规定建立征信内控制度、问责制度和应急处置机制的
B.未按规定办理用户的创建、停用和启用的
C.未对用户进行有效管理或未及时登记、报备用户信息的
D.违规创建公共用户的
第10题
A.抵债资产账实不符或未妥善保管的
B.擅自将抵债资产自用或无偿出借的
C.未按规定要求定期对抵债资产接收、管理、处置等情况进行监督检查,或对抵债资产接收、管理、处置工作中的违规行为发现后未及时处理的
D.因失职或重大过错,未认真履行管理职责造成抵债资产灭失的
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