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[判断题]

期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分()

答案
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第1题

期货公司会员严重违反投资者适当性制度的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议()
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第2题

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据()第七十条进行处罚

A.《期货从业人员管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货从业人员执业行为准则》

D.《中华人民共和国刑法修正案》

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第3题

()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查

A.中国证监会、中金所及中期协

B.中国证监会及中国期货保证金监控中心

C.中期协及中金所

D.中国证监会及其派出机构

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第4题

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案()
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第5题

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

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第6题

按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分()
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第7题

期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当按照中国证监会的()相关规定,建立业务对接规则,督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求

A.期货交易管理条例

B.证券公司提供中间介绍业务试行办法

C.期货公司管理办法

D.期货从业人员管理办法

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第8题

下列关于期货公司的说法中,正确的是()

A.期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究

B.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案

C.期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

D.期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密

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第9题

期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立()

A.相互监督制度

B.业务对接规则

C.投资者适当性制度

D.风险承担制度

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第10题

期货公司会员应当根据()的有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求

A.中国证监会

B.期货业协会

C.国务院

D.国务院期货监督管理机构

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