A.中国证监会
B.期货业协会
C.国务院
D.国务院期货监督管理机构
第1题
A.适当的投资者
B.基金公司
C.机构投资者
D.自然人投资者
第3题
A.充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B.严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
C.测试其股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
D.认真审核其开户申请材料
第4题
A.股指期货仿真交易经历
B.商品期货交易经历
C.资金状况
D.法律知识
第6题
A.期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究
B.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
C.期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
D.期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密
第10题
A.证券公司会员
B.期货公司会员
C.中金所
D.基金公司
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