B.自营业务和信托业务必须相互分离
C.分别建立自营业务和信托业务的授权体系,明确界定各部门的目标、职责和权限,确保自营业务和信托业务各部门及员工在授权范围内行使相应的职责
D.统一建立自营业务和信托业务的授权体系,合并制定、管理各部门的目标、职责和权限
第1题
A.《岗位规范》
B.《企业内部控制基本规范》第 28 条
C.《员工岗位职责描述》
D.《劳动合同管理办法》
第3题
A.资本调整
B.市场调整
C.风险调整
D.内部调整
第4题
A.执行董事会决策
B.监督董事会完善内部控制体系
C.根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
D.建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
E.组织内部对外部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估
第8题
A.相关内部控制设计有效,但是运行失效
B.难以评价相关内部控制的有效性
C.相关内部控制有效
D.相关内部控制设计不健全
第9题
A.负责执行董事会决策
B.负责监督董事会完善内部控制体系
C.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
D.负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
第10题
A.内部控制环境、风险识别与评估的评价
B.内部控制措施的评价
C.信息交流与反馈的评价
D.内部控制主要目标实现程度的评价。
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