网友您好，
请在下方输入框内输入要搜索的题目：
搜题
题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
各分支机构及相关人员要遵循（），在办理业务中了解客户，对涉及的大额交易和可疑交易进行识别和报送，并严格履行保存交易记录等反洗钱义务，与行政执法机构及司法机关全面合作开展反洗钱工作
A．合理原则；
B．合法审慎原则；
C．效益最大化；
D．原则保密原则
答案
B,D
更多“各分支机构及相关人员要遵循（），在办理业务中了解客户，对涉及的大额交易和可疑交易进行识别和报送，并严格履行保存交易记录等反洗钱义务，与行政执法机构及司法机关全面合作开展反洗钱工作”相关的问题
第1题
金融机构反洗钱核心义务是（）
A．客户身份识别义务：知道我们在与谁交易
B．客户身份资料及交易记录保存义务：记录并保存客户的真实信息
C．大额交易及可疑交易报告义务：识别哪些业务存在可疑
第2题
各机构要明确专职人员负责大额交易和可疑交易报告、信息补录工作其职责包括（）
A.加强反洗钱的法律、法规和相关制度学习不断提高临柜人员反洗钱工作水平；
B.及时将反洗钱有关精神、培训内容等传达到一线岗位；
C.每日对发生的大额可疑支付交易及时进行分析、信息补录和报送；
D.按规定要求保存客户的账户资料、交易记录
第3题
根据《承德银行大额交易和可疑交易报告操作规程》的规定，支行反洗钱工作职责（）
A.向上级行报告反洗钱重大事项
B.负责本机构大额、可疑交易数据的报送工作
C.负责对可疑交易进行分析、判断，向上级进行报告，并妥善保管相关资料
D.负责对系统未提取的大额和可疑交易数据及未通过校验的客户信息和交易信息进行修正和补录
E.为大额交易和可疑交易数据准确提取和及时报送提供信息技术支持
第4题
相关业务受理机构应遵循“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职调查”展业三原则，在业务办理过程中识别客户身份，了解客户。对系统提示为高风险客户的，应做好强化尽职调查。发现客户存在可疑情形无法排除洗钱嫌疑的，应将客户及交易情况向合规部报告，并配合做好尽职调查和后续监控措施（）
A.资金来源
B.交易目的
C.交易性质
D.尽职调查
第5题
一线操作人员应认真履行反洗钱的客户身份识别工作职责（）
A.对客户身份进行审查、登记和核对
B.按照规定了解客户的交易目的和交易性质
C.有效识别交易的受益人
D.对客户进行洗钱风险等级评定
E.结合对客户的了解，识别可疑交易
第7题
某销售人员明知资金来源不明的情况下，在公司尽职调查时隐瞒真实的资金来源和客户身份，谎称是本人家庭拆迁所得，销售部门未进一步对相关情况进行核实，直接提交了意见，影响了可疑交易的分析判断销售人员应采履行哪些职责防范风险？（)
A.配合做好大额交易识别、可疑交易识别和分析工作
B.确认客户的真实身份，了解和关注客户的职业情况或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等
C.关注客户、资金和交易是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关，如发现异常情形，及时向公司报送
D.及时将相关情况向公司汇报
第8题
金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向报送大额交易和可疑交易报告，接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查（）
A.中国人民银行
B.中国反洗钱监测分析中心
C.中国人民银行及其分支机构
D.中国银行业监督管理委员会
第9题
营业机构要严格按照反洗钱监管要求和农发行账户管理规定做好（A）工作，完整采集和保存客户身份资料，确保信息和资料的真实性和完整性（）
A.客户身份识别
B.客户洗钱风险等级评定
C.大额交易和可疑交易报告
D.客户身份资料保存
热门考试
全部 >
