B.客户由他人代理办理业务的.营业机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
C.营业机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易.不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
D.营业机构对先前获得的客户身份资料的真实性.有效性或者完整性有疑问或在办理业务中发现异常迹象的,应当重新识别客户身份
第1题
A.与客户建立业务关系
B.为客户提供规定金额以上的现金汇款
C.为客户提供规定金额以上的现钞兑换
D.为客户提供规定金额以上的票据兑付
第2题
A.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件核对并登记
B.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性,有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
C.金融机构可以为身份不明 客户提供服务或者与其交易,但不得为客户开立匿名账户或假名账户
D.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
第3题
A.客户身份识别是一个持续的过程
B.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成
C.客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定
D.客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始
第4题
A.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。
B.客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。
C.客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。
D.客户身份识别是一个持续的过程。
第5题
A.对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别;
B.按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人;
C.完整性有疑问的,应当重新识别客户身份;
D.对与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构可以不进行客户身份识别
第6题
A.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
B.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C.与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
D.金融机构可以为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,但不得为客户开立匿名账户或者假名账户
第7题
A.以开立账户或其他方式与客户建立业务关系的
B.为不在本机构开立账户的客户提供一次性金融服务且单笔交易超过规定金额的
C.如有信息显示或合理理由怀疑客户故意规避限额的,应开展初次识别
D.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期
第9题
A.交易目的
B.资金用途
C.交易性质以及资金来源
D.实际受益人
第10题
A.登记
B.核对并登记
C.核对
D.核对或登记
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