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[主观题]

银监会相关监管制度明确规定的内容包括()

A.商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”

B.合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标

C.董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会

D.银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作

答案
A,B,C,D
更多“银监会相关监管制度明确规定的内容包括()”相关的问题

第1题

《中国银监会关于印发银行业金融机构绩效考评监管指引的通知》(银监发〔2012〕34号)规定了银行业金融机构绩效考评的指标,包括()

A.合规经营类

B.风险管理类

C.经营效益类

D.发展转型

E.社会责任类

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第2题

银行业金融机构绩效考评应当坚持()

A.稳健经营原则

B.合规引领原则

C.战略导向原则

D.综合平衡原则

E.统一执行原则

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第3题

根据监管要求,在商业银行的考核体系中,合规经营类和风险管理类指标权重应当()

A.不低于其他类指标

B.与其他类指标权重相当

C.明显高于其他类指标

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第4题

银行应建立科学的考核激励机制,按照《银行业金融机构绩效考评监管指引》(银监发[2012]34号文印发)的要求,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显低于其他类指标,将承兑费率与垫款率等票据业务经营效益指标与风险管理类指标纳入考核,确保票据业务规模快速增长。()此题为判断题(对,错)。
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第5题

根据银行业金融机构绩效考评监管指引的要求,银行业金融机构考评指标要包含哪几类?()

A.合规经营

B.经营效益

C.风险管理

D.发展转型

E.社会责任

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第6题

依据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业银行合规风险管理实施监管,监察和评价商业银行合规风险管理的有效性

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第7题

将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系,确立正向激励机制,充分体现内控合规优先原则,属于内控合规管理程序中的()

A.建立合规性审核制度

B.建立有效的合规问责制度

C.建立合规绩效考核制度

D.建立违规整改制度

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第8题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

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第9题

银保监会绩效考核指引要求金融机构绩效考评坚持的原则中不包括()

A.A.利润最大化

B.B.合规引领

C.C.战略导向

D.D.统一执行

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第10题

根据《商业银行合规风险管理指引》()依法对商业银行合规风险管理实施监督,检查和评价商业银行和规风险管理的有效性

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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