A.客户频繁开立、撤销理财账户;
B.客户购买金额较大;
C.客户风险承受能力与理财产品风险不匹配;
D.商业银行超过约定时间进行资金划付;
E.其他应当关注的异常情况
第1题
A.投资者频繁开立、撤销理财账户
B.投资者风险承受能力与理财产品风险不匹配
C.超过约定时间进行资金划付
D.其他应当关注的异常情况
第2题
A.客户频繁开立、撤销理财账户;
B.客户风险承受能力与零售理财产品风险不匹配;
C.本行超过约定时间进行资金划付;
D.理财资金划付的异常处理,如人为操作原因造成的理财资金划付失败等;
E.其他应当关注的异常情况
第4题
A.全程记录
B.全程录音
C.对重点录音
D.全程视频
第5题
A.未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售
B.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
C.基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
D.基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
第7题
A.低于
B.等于或低于
C.等于
D.高于
第8题
第9题
A.人身保险公司中销售保险的工作人员
B.财产保险公司中销售保险的工作人员
C.保险代理机构中销售保险的工作人员
D.代理人身保险公司销售保险的人员
第10题
A.积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问
B.做好客户回访日志,记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见
C.对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度,在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会
D.建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为
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