第3题
A.销售人员的操守
B.销售人员的胜任能力
C.理财产品销售的合规性
D.理财产品销售的规范性
第4题
A.客户频繁开立、撤销理财账户;
B.客户风险承受能力与零售理财产品风险不匹配;
C.本行超过约定时间进行资金划付;
D.理财资金划付的异常处理,如人为操作原因造成的理财资金划付失败等;
E.其他应当关注的异常情况
第8题
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②③
第9题
A.可以未经授权或超越授权范围开展代销业务
B.不能假借所属机构名义私自推介、销售未经审批的产品
C.可以在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料
D.以上都不对
第10题
A.投资者频繁开立、撤销理财账户
B.投资者风险承受能力与理财产品风险不匹配
C.超过约定时间进行资金划付
D.其他应当关注的异常情况
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