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[单选题]

下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析:基金管理人进行合规管理时应当遵循的相关准则包括:立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
更多“下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ.公司章程以及企…”相关的问题

第1题

中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业自律管理组织,需要入会的机构包括()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金服务机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第2题

关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用,以下表述错误的是()

A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分

B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织,更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督

C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则

D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权

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第3题

中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的()

A.审批组织

B.登记备案组织

C.自律性组织

D.监管组织

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第4题

我国基金行业的自律性组织是()

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

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第5题

下列不可以视为自然合格投资者的是()

A.职工福利等补贴

B.社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金

C.依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划

D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

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第6题

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训

A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》

B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》

D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

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第7题

2014年8月21日,()确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责

A.《证券投资基金法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《社会团体登记管理条例》

D.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

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第8题

银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是合规风险()
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第9题

我行参与的产业投资基金,要求必须在中国证券投资基金业协会登记备案。基金募集资金投放后需要由在中国证券投资基金业协会取得()

A.基金管理人

B.劣后级投资者

C.基金管理人

D.私募基金备案证明

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第10题

下列关于基金备案时应报送的材料或信息说法错误的是()

A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议

C.委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议

D.基金合同发生重大变化时,基金管理人应当在7个工作日内向基金业协会报告

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