A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分
B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织,更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督
C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则
D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权
第5题
A.职工福利等补贴
B.社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
C.依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划
D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
第6题
A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
第7题
A.《证券投资基金法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《社会团体登记管理条例》
D.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
第9题
A.基金管理人
B.劣后级投资者
C.基金管理人
D.私募基金备案证明
第10题
A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议
C.委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议
D.基金合同发生重大变化时,基金管理人应当在7个工作日内向基金业协会报告
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