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[单选题]

各级远程预警信息核查人员须在()日(含预警当日)完成合规管理系统内1-3级风险预警信息的抽查和复核

A.5日

B.3日

C.2日

D.1日

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更多“各级远程预警信息核查人员须在()日(含预警当日)完成合规管理系统内1-3级风险预警信息的抽查和复核”相关的问题

第1题

市州级核查人员必须在系统产生预警的()日(含预警当日)内完成4-5级预警信息的核查和反馈录入

A.5日

B.3日

C.2日

D.1日

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第2题

省级预警核查组对合规管理系统内1-3级风险预警信息完成()的复查

A.0.8

B.0.5

C.0.3

D.0.2

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第3题

省级预警核查组对各市州分公司合规管理系统内4-5级风险预警信息核查率为()

A.0.8

B.1

C.0.5

D.0.6

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第4题

信用社(支行)或基层部门负责人对辖内机构预警信息处理负管理责任,其职责为?()

A.督促并指导客户经理(信贷员)完成风险预警信息调查处置工作

B.对预警信息提出初步处理意见和实施方案

C.直接参与重点关注客户的风险预警信息处置工作

D.对客户经理(信贷员)提出的风险预警处理意见和实施方案进行审核并逐级上报,组织和跟进预警实施方案的落实

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第5题

柜面风险预警的核查工作必须严格执行“预警信息的核查人不得为核查事项经办人”的原则()
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第6题

()是指系统根据大额交易和可疑交易报告信息筛选出的满足相关风险标准的信息提示

A.大额预警

B.可疑预警

C.筛选预警

D.风险预警

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第7题

各反洗钱职责单元应当在反洗钱管理系统可疑交易预警发生后()内完成公司反洗钱管理系统预警信息的识别、分析等初审工作。

A.24小时

B.36小时

C.48小时

D.60小时

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第8题

各分支行相关部门和前台网点负责人要对预警信息核查的真实性、合规性和有效性负责()
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第9题

comap预警产生有哪几种情况()

A.日终预警

B.实时预警

C.凭证预警

D.以上都正确

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第10题

柜面风险预警的一级预警信息应在内反馈核查结果()

A.30分钟

B.8小时

C.30分钟遇节假日顺延

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